Quelle: The Financial Times | Autor: Rochelle Toplensky, Stephen Morris und Eva Szalay
Brüssel hat gegen Barclays, RBS, Citigroup, JPMorgan und MUFG Geldbußen in Höhe von 1,07 Milliarden Euro verhängt, weil sie an Kartellen zur Manipulation des Devisenmarktes für 11 Währungen beteiligt waren.
Die EU-Beamten fanden heraus, dass zwei getrennte Kartelle Chatrooms mit den Bezeichnungen „Three Way Banana Split“, „Essex Express“ und „Semi-Grumpy Old Men“ nutzten, um Informationen über Kundenaufträge, Preise und andere Handelsaktivitäten auszutauschen und so die Spotmärkte zu manipulieren.
Die Citigroup wurde mit 311 Mio. EUR mit der höchsten Geldbuße belegt, gefolgt von RBS mit 249 Mio. EUR, JPMorgan mit 229 Mio. EUR, Barclays mit 210 Mio. EUR und der japanischen MUFG mit rund 70 Mio. EUR.
Die UBS war an den Kartellen beteiligt, wurde aber nicht gebüsst, weil sie die EU-Beamten auf die beiden Kartelle aufmerksam machte. Die anderen Banken entschieden sich, die Vorwürfe mit den EU-Aufsichtsbehörden beizulegen, und ihre Geldbußen wurden um 10 Prozent reduziert.
Die EU ist die letzte große Regulierungsbehörde, die ihre Ermittlungen zu geheimen Absprachen zwischen Händlern bei der Manipulation wichtiger Währungsbenchmarks und Wechselkurse abgeschlossen hat – Vorwürfe, die erstmals 2013 aufkamen.
Die Anwaltskanzlei Scott and Scott ist bereit, den europäischen Teil einer US-Sammelklage zu starten, die zu einem 2,3 Milliarden Dollar schweren Vergleich mit 15 Banken führte.
Die wettbewerbswidrigen Aktivitäten fanden zwischen 2007 und 2013 für den Euro, das Pfund, den Yen und den Schweizer Franken, den US-, den kanadischen, den neuseeländischen und den australischen Dollar sowie für die dänische, die schwedische und die norwegische Krone statt.
Die ausgetauschten Informationen „ermöglichten es ihnen, fundierte Marktentscheidungen darüber zu treffen, ob und wann sie die Währungen, die sie in ihren Portfolios hatten, verkaufen oder kaufen sollten. Gelegentlich ermöglichte dieser Informationsaustausch den Händlern auch, Möglichkeiten zur Koordinierung zu erkennen“, so die EU.
Die Behörden im Vereinigten Königreich, den USA, der Schweiz und Singapur haben seit 2014 bereits 15 Banken im Zusammenhang mit Währungsabsprachen zu Geldstrafen von mehr als 10 Milliarden Dollar verurteilt, während die Ermittlungen auch zu milliardenschweren Vergleichen in Zivilprozessen geführt haben.
In den USA und im Vereinigten Königreich sind noch Klagen gegen einige Banken anhängig, um im Namen mehrerer Investmentmanager Schadenersatz zu erhalten.
„Der Devisenkassahandel ist einer der größten Märkte der Welt, auf dem jeden Tag Milliarden von Euro umgesetzt werden“, sagte Margrethe Vestager, EU-Wettbewerbskommissarin. „Heute haben wir Geldbußen gegen Barclays, die Royal Bank of Scotland, Citigroup, JPMorgan und MUFG Bank verhängt. Diese Kartellentscheidungen sind ein klares Signal, dass die Kommission Absprachen in keinem Sektor der Finanzmärkte dulden wird.
„Wir freuen uns, dass wir diese historische Angelegenheit, die sich auf das Verhalten eines ehemaligen Mitarbeiters bezieht, abschließen konnten. Wir haben seitdem erhebliche Verbesserungen bei der Kontrolle vorgenommen“, sagte ein Sprecher von JPMorgan.
Ein Sprecher von Barclays lehnte eine Stellungnahme ab. Die britische Bank hat Ende 2017 eine Rückstellung in Höhe von 240 Mio. GBP im Zusammenhang mit der Devisenuntersuchung gebildet, wie aus einem Bericht hervorgeht.
Die RBS erkannte den Abschluss der Untersuchung an und erklärte in einer Erklärung, dass die Strafe in Höhe von 249 Millionen Euro „vollständig durch bestehende Rückstellungen gedeckt“ sei. Sie fügte hinzu, dass sie mit anderen, nicht genannten Behörden bei weiteren, ähnlichen Ermittlungen zu früherem Fehlverhalten im Devisenhandel zusammenarbeite und dass ihr weitere „erhebliche“ Strafen und Konsequenzen drohen könnten.
Die EU teilte mit, dass es eine weitere Untersuchung gebe, in die die Credit Suisse involviert sei, und zwar in Bezug auf „einen mutmaßlichen Verstoß, der möglicherweise in einem anderen Chatroom stattgefunden hat“, lehnte es jedoch ab, weitere Einzelheiten zu diesem Fall zu nennen.
Die Credit Suisse erklärte, sie sei „nicht der Ansicht, dass ihre Mitarbeiter an den Devisenmärkten ein Verhalten an den Tag legten, das gegen die Wettbewerbsregeln der Europäischen Union verstieß“. Es fügte hinzu, dass es mit der EU-Untersuchung zusammenarbeite, „aber beabsichtigt, den Inhalt der Anschuldigungen energisch zu bestreiten“.
Die Anwälte der Anleger in dem US-Zivilverfahren haben auf das Urteil gewartet, um den europäischen Teil der Klagen einzuleiten. David Scott, geschäftsführender Partner von Scott+Scott, der bei der US-Sammelklage mit federführend war, sagte, dass die europäischen Anleger nicht entschädigt wurden.
„Wir haben auf diesen Schritt gewartet, bevor wir eine Rückforderungsklage einleiten. Unsere Kanzlei wird sich dafür einsetzen, dass u.a. nicht-amerikanische Pensionsfonds, Vermögensverwalter, Versicherungsgesellschaften und multinationale Unternehmen ihre durch das Fehlverhalten der Banken erlittenen Verluste zurückerhalten“, so Belinda Hollway, Partnerin bei Scott+Scott.
LITANEI VON FX-RECHTSSTREITIGKEITEN
Juni 2013: Presseberichte über geheime Absprachen und Manipulationen des 16-Uhr-WM/R-Benchmarks tauchen auf.
November 2014: Die britische Finanzaufsichtsbehörde (Financial Conduct Authority) verhängt gegen Citi, JPMorgan, HSBC, Royal Bank of Scotland und UBS Geldbußen in Höhe von insgesamt 1,7 Mrd. USD. Die Commodity Futures Trading Commission (Kommission für den Handel mit Warentermingeschäften) erhebt gegen dieselben Banken eine Strafe in Höhe von 1,4 Milliarden Dollar.
Das Office of the Comptroller of the Currency verhängt eine Geldstrafe von 700 Millionen Dollar gegen Citi und JPMorgan.
Die Schweizer Aufsichtsbehörde FINMA verhängt eine Strafe in Höhe von 138 Millionen Dollar gegen die UBS.
Mai 2015: Das US-Justizministerium einigt sich mit Citicorp, JPMorgan, Barclays, Royal Bank of Scotland und UBS auf eine Geldstrafe in Höhe von insgesamt 2,7 Mrd. USD.
Die US-Notenbank verurteilt UBS, Barclays, Citi, JPMorgan, RBS und Bank of America zu einer Geldstrafe von insgesamt 1,8 Mrd. Dollar.
Juni 2015: Die New Yorker Finanzaufsichtsbehörde verhängt eine Strafe von 205 Millionen Dollar gegen die Deutsche Bank November 2015: Das New Yorker Department of Financial Services verhängt gegen Barclays eine weitere Geldstrafe in Höhe von 150 Millionen Dollar
Mai 2017: Die New Yorker Finanzaufsichtsbehörde verhängt eine Geldstrafe von 350 Millionen Dollar gegen BNP Paribas
Juli 2017: Die US-Notenbank verhängt eine Geldstrafe von 246 Millionen Dollar gegen BNP Paribas
November 2017: Das New Yorker Department of Financial Services verhängt eine Geldstrafe in Höhe von 135 Millionen Dollar gegen die Credit Suisse Juni 2018: Das New Yorker Department of Financial Services verhängt eine Geldstrafe in Höhe von 205 Millionen Dollar gegen die Deutsche Bank
Februar 2019: Die New Yorker Finanzaufsichtsbehörde verhängt eine Geldstrafe von 40 Millionen Dollar gegen Standard Chartered.
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