EU verhängt Geldstrafe gegen Großbanken wegen Fehlverhaltens auf dem Devisenmarkt


Quelle: WSJ | Autor: Patricia Kowsmann + Margot Patrick

Die Banker nutzten Chatrooms mit bunten Namen wie „Three Way Banana Split“ und „Semi Grumpy Old Men“, um sensible Informationen auszutauschen

Die Behörden der Europäischen Union verhängten am Donnerstag gegen fünf weltweit tätige Banken Geldstrafen in Höhe von insgesamt 1,07 Milliarden Euro (1,2 Milliarden Dollar), weil sie den Devisenmarkt durch den Austausch sensibler Informationen und Handelspläne in Online-Chatrooms manipuliert hatten, um sich finanziell zu bereichern.

Citigroup Inc, C +2,09% JPMorgan Chase & Co, Barclays BCS +0,43% PLC, Royal Bank of Scotland Group RBS 0,50% PLC und die japanische MUFG Bank Ltd. zahlen im Rahmen von Vergleichen mit der Europäischen Kommission zwischen 69,7 Millionen Euro (78,1 Millionen Dollar) und 310,7 Millionen Euro. Die UBS Group AG, die 2013 die Existenz zweier von den Banken gebildeter Kartelle aufgedeckt hatte, erhielt einen vollständigen Erlass der Geldbuße in Höhe von 285 Millionen Euro, so die Kommission.

Die Citigroup, die die höchste Strafe in Höhe von 310,7 Millionen Euro zahlt, und Barclays lehnten eine Stellungnahme ab. Ein Sprecher der RBS sagte, die Geldstrafe sei eine Erinnerung daran, wie sehr die Bank in der Vergangenheit „vom Weg abgekommen“ sei.

Ein Sprecher von JPMorgan sagte, ein ehemaliger Mitarbeiter sei in den Fall verwickelt gewesen, und fügte hinzu: „Wir haben die Kontrollen inzwischen erheblich verbessert.“ Eine Sprecherin der MUFG sagte, sie habe „eine Reihe von Maßnahmen ergriffen, um zu verhindern, dass sich so etwas wiederholt“.

Die Manipulationen betrafen 11 Währungen, darunter den Euro, den US-Dollar und das britische Pfund, und fanden zwischen 2007 und 2013 statt. Dabei handelt es sich um Devisenkassageschäfte, die noch am selben Tag zum aktuellen Wechselkurs ausgeführt werden. Die Kommission stellte fest, dass einzelne Händler der fünf Banken Informationen in einer Weise austauschten, die es ihnen ermöglichte, zu koordinieren, ob und wann sie die Währungen zu ihrem Vorteil verkaufen und kaufen sollten.

Die meisten der Händler kannten sich auch außerhalb der Arbeit, so die Kommission, u. a. vom Pendeln mit dem Zug nach London. Die Chat-Räume mit bunten Namen wie „Three Way Banana Split“ und „Semi Grumpy Old Men“ waren den ganzen Tag über auf den Bildschirmen der Händler zu sehen, die regelmäßig über ihre Handelsaktivitäten berichteten, so die Kommission.

Die Europäische Kommission ist eine der letzten Behörden weltweit, die eine hohe Geldbuße wegen des Verhaltens auf den Devisenhandelsmärkten verhängt, das 2013 ans Licht kam. Insgesamt haben die Banken damit mehr als 11 Milliarden Dollar gezahlt. Die Kommission leitete in jenem Jahr eine Untersuchung ein, doch die Ergebnisse kamen erst Jahre nach der Beilegung ähnlicher Vorwürfe durch die Banken in den USA und im Vereinigten Königreich. Die Kommission erklärte jedoch, dass sie ihre Arbeit noch nicht abgeschlossen hat.

„Die Kommission wird auch andere laufende Verfahren in Bezug auf frühere Verhaltensweisen auf dem Devisen-Spotmarkt weiterverfolgen“, hieß es. Die HSBC Holdings PLC teilte Anfang des Jahres mit, dass sie auch von der Europäischen Kommission um Informationen über eine mögliche Koordinierung des Devisenoptionshandels gebeten worden sei.

Die Europäische Kommission hat eine separate Untersuchung wegen möglicher Absprachen zwischen globalen Banken eingeleitet, um die Märkte für auf US-Dollar lautende supranationale, staatliche und so genannte SSA-Anleihen zu manipulieren, die von Einrichtungen wie der Weltbank und europäischen Regierungsstellen ausgegeben werden.

Online-Chatrooms, in denen die Händler oft wenig Interesse an der Verschleierung ihrer Aktivitäten zeigten, wurden für die Ermittler zu einer Fundgrube für Beweise.

Als Barclays, Citigroup, JPMorgan und Royal Bank of Scotland im Jahr 2015 einen ähnlichen Fall von Devisenmanipulationen in den USA durch Zahlung von Geldstrafen in Höhe von mehr als 5 Mrd. USD beilegten, zeigten Dokumente, dass ein Großteil der zwischen den Händlern ausgetauschten Informationen in einem elektronischen Chatroom stattfand, der von den Teilnehmern als „The Cartel“ oder „The Mafia“ bezeichnet wurde.

Die in Connecticut ansässige Anwaltskanzlei Scott+Scott LLP, die dazu beigetragen hat, dass in den USA 2,3 Milliarden Dollar an Vergleichen für Kunden erzielt werden konnten, kündigte an, dass sie in Europa im Namen von Pensionsfonds, Vermögensverwaltern und Unternehmen, die nicht in den USA ansässig sind, eine Rückforderungsklage einreichen wird.


Ursprünglicher Artikel: https://www.wsj.com/articles/big-banks-fined-by-eu-for-foreign-exchange-market-misconduct-11558006636