Quelle: Reuters | Autoren: Foo Yun Chee, Kirstin Ridley
Barclays, Citigroup, JP Morgan, MUFG und Royal Bank of Scotland wurden am Donnerstag von der Europäischen Union zu einer Geldstrafe von insgesamt 1,07 Milliarden Euro (1,2 Milliarden Dollar) verurteilt, weil sie den mehrere Billionen Dollar schweren Devisenmarkt manipuliert haben.
Der EU-Wettbewerbshüter sagte, dass die meisten Händler sich persönlich kannten und Chatrooms wie „Essex Express ’n the Jimmy“ eingerichtet hatten, die diesen Namen erhielten, weil alle außer „James“ in Essex, östlich von London, lebten und sich auf der Zugfahrt in die britische Hauptstadt trafen.
Die fünfjährige Untersuchung ergab, dass neun über die Banken verteilte Händler in den Chatrooms sensible Informationen und Handelspläne austauschten und gelegentlich ihre Handelsstrategien koordinierten.
„Die Händler, die direkte Konkurrenten waren, loggten sich typischerweise in multilaterale Chatrooms ein … und unterhielten sich ausführlich über eine Vielzahl von Themen, einschließlich wiederkehrender Aktualisierungen ihrer Handelsaktivitäten“, so die Kommission in einer Erklärung.
Das „Essex Express“-Kartell, an dem auch ein Chatroom namens „Semi Grumpy Old Men“ beteiligt war, lief zwischen Dezember 2009 und Dezember 2012. Das zweite Kartell mit der Bezeichnung „Three Way Banana Split“, an dem auch Chatrooms mit den Namen „Two and a half men“ und „Only Marge“ beteiligt waren, lief von Dezember 2007 bis Januar 2013.
Zu den Informationen, die die Händler in den Chatrooms austauschten, gehörten Einzelheiten über die Aufträge ihrer Kunden, die Geld-Brief-Spannen für bestimmte Transaktionen, ihre offenen Risikopositionen und andere Einzelheiten über laufende oder geplante Handelsaktivitäten.
Gelegentlich koordinierten die Händler ihre Handelsaktivitäten, z. B. durch das so genannte „Standing Down“, bei dem einige Mitglieder der Gruppe den Handel vorübergehend einstellten, um andere nicht zu behindern, so die Kommission.
Sowohl JP Morgan als auch RBS erklärten, sie seien froh, die Fälle beigelegt zu haben, und hätten inzwischen Änderungen an ihren Kontrollen vorgenommen.
JP Morgan erklärte, die Geldbuße beziehe sich auf das Verhalten eines ehemaligen Mitarbeiters, und RBS erklärte, die Geldbuße sei eine Erinnerung daran, wie das Unternehmen in der Vergangenheit vom Weg abgekommen sei.
MUFG erklärte, es habe auch Maßnahmen ergriffen, um eine Wiederholung zu verhindern.
Barclays und Citigroup lehnten eine Stellungnahme ab.
BANANA SPLIT
Das „Three Way Banana Split“-Kartell, bestehend aus Händlern von UBS, Barclays, RBS, Citigroup und JP Morgan, wurde mit einer Geldstrafe von insgesamt 811,2 Millionen Euro belegt.
Gegen die Essex Express-Gruppe, an der UBS, Barclays, RBS und MUFG beteiligt sind, wurde eine Geldbuße von 257,7 Millionen Euro verhängt, wobei die Geldbuße gegen Barclays mit 94,2 Millionen Euro die höchste für dieses Kartell war.
Vorwürfe über weit verbreitete Manipulationen auf dem Devisenkassamarkt wurden erstmals 2013 im Anschluss an den Libor-Skandal im Jahr 2012 erhoben, bei dem sich herausstellte, dass Händler die Festsetzung der Interbanken-Kreditzinsen manipuliert hatten.
Die US-amerikanischen und britischen Behörden haben seitdem gegen sieben der weltweit größten Banken Geldstrafen in Höhe von insgesamt rund 10 Milliarden Dollar verhängt, weil sie versucht hatten, die Wechselkurse zu manipulieren.
Inzwischen hat die US-Staatsanwaltschaft eine Handvoll ehemaliger Händler wegen Devisenmanipulationen angeklagt. Drei ehemalige Londoner Devisenhändler wurden im Oktober letzten Jahres von allen Vorwürfen freigesprochen, andere warten nach Verurteilungen noch auf ihr Urteil.
Die britische Betrugsbekämpfungsbehörde (Serious Fraud Office, SFO) stellte 2016 ihre eigene Forex-Untersuchung mit der Begründung ein, dass es keine ausreichenden Beweise für eine realistische Aussicht auf eine Verurteilung von Einzelpersonen gebe.
Die am Donnerstag von der EU verhängten Bußgelder haben den Startschuss für Investoren gegeben, die erwägen, Banken wegen angeblicher Verluste im Zusammenhang mit Devisengeschäften in Europa zu verklagen.
Prozessanwälte hoffen seit langem, in Großbritannien den Erfolg von Sammelklagen gegen Banken wie Goldman Sachs, HSBC und Barclays wiederholen zu können, die den Anlegern mehr als 2 Milliarden Dollar in Form von Vergleichen eingebracht haben.
Scott & Scott, eine US-amerikanische Anwaltskanzlei, die sich nach ihrem Erfolg in den USA, wo sie bei der Klage gegen 15 Banken federführend war, in Großbritannien niedergelassen hat, sagte, sie habe auf die Sanktionen der Europäischen Kommission gewartet.
„Unsere Kanzlei wird sich dafür einsetzen, dass die durch das Fehlverhalten der Banken erlittenen Verluste von nicht-amerikanischen Pensionsfonds, Vermögensverwaltern, Versicherungsgesellschaften und multinationalen Unternehmen wieder ausgeglichen werden“, sagte die in London ansässige Partnerin Belinda Hollway.
Ursprünglicher Artikel: https://www.reuters.com/article/us-eu-antitrust-banks/eu-fines-barclays-citi-jp-morgan-mufg-and-rbs-1-2-billion-for-fx-rigging-idUSKCN1SM0XS