Quelle: Financial Times | Autor: Eva Szalay und Jane Croft
Die europäische Version einer Sammelklage, die in den USA zu Vergleichen in Höhe von 2,3 Milliarden Dollar geführt hat, wird am Montag in London eingereicht. Anwälte wollen eine Zivilklage gegen fünf Banken anstrengen, die behaupten, dass Händler die Devisenmärkte manipuliert und den Anlegern bei Devisengeschäften erhebliche Verluste zugefügt haben.
Das Zivilverfahren wurde eingeleitet, nachdem die europäischen Wettbewerbsbehörden Barclays, Citigroup, Royal Bank of Scotland, JPMorgan und die japanische MUFG im Mai nach einer fünfjährigen Untersuchung wegen der Manipulation von Devisenkursen mit einer Geldstrafe von insgesamt mehr als 1 Mrd. EUR belegt hatten. Die Vorwürfe über die Absprachen verschiedener Banken bei der Festlegung von Währungsbenchmarks und Wechselkursen wurden erstmals 2013 bekannt und haben seitdem zu Geldstrafen in Höhe von mehr als 12 Mrd. US-Dollar durch die weltweiten Aufsichtsbehörden geführt.
Die Klage, bei der es wahrscheinlich um Milliardenbeträge für die Banken geht und die von derselben Anwaltskanzlei eingereicht wurde, die auch die US-Sammelklage leitete, Scott+Scott, ist eines der wenigen großen Gerichtsverfahren, die im Rahmen des Consumer Rights Act 2015 eingereicht wurden, der Sammelklagen nach US-amerikanischem Vorbild bei Verstößen gegen das Wettbewerbsrecht ermöglicht.
In der Klage wird behauptet, dass Barclays, Citibank, Royal Bank of Scotland, JPMorgan und UBS die Devisenmarktpreise zwischen 2007 und 2013 unrechtmäßig manipuliert haben. Obwohl die UBS eine Geldstrafe der europäischen Aufsichtsbehörde im Gegenzug für die Meldung von Missständen vermieden hat, ist die Bank nicht davor gefeit, zivilrechtlich belangt zu werden, sagte David Scott, geschäftsführender Partner von Scott+Scott.
Im Rahmen des Vergleichs mit den europäischen Behörden räumten die Banken ihre Beteiligung an einem Kartell und ihre Haftung dafür ein. Barclays, Citi, JPMorgan und RBS lehnten eine Stellungnahme ab, während die UBS sich noch nicht zu dem Fall geäußert hat.
Die Klage, die von Michael O’Higgins, dem ehemaligen Vorsitzenden der Rentenaufsichtsbehörde, angeführt wird, ermöglicht es im Vereinigten Königreich ansässigen Anlegern und nicht im Vereinigten Königreich ansässigen Anlegern, sich anzuschließen, wenn sie am institutionellen Devisenhandel beteiligt waren. Scott sagte, er könne die von den fünf Banken geforderte Entschädigung nicht beziffern, schätze aber, dass sie in die Milliarden gehen werde, da das Vereinigte Königreich 37 % des Devisenmarktes von 5,1 Mrd. USD pro Tag ausmache.
„Das Verhalten war ziemlich ungeheuerlich“, sagte er der FT und fügte hinzu, dass die Klage so schnell wie möglich nach den Feststellungen der Europäischen Kommission eingereicht worden sei. Der Rechtsstreit werde „sehr fokussiert und sehr eng“ geführt, sagte er. „Wir sind voll und ganz darauf vorbereitet, vor Gericht zu gehen, und wir haben zwei bis drei Jahre darauf verwendet“, fügte er hinzu.
Anders als in den USA gibt es im Vereinigten Königreich keine Sammelklagen, doch wurde 2015 das Gesetz über Verbraucherrechte eingeführt, das es Unternehmen erleichtert, bei Verstößen gegen das Kartellrecht eine finanzielle Entschädigung einzuklagen.
Die Regelung erlaubt Sammelklagen im Namen großer Gruppen, bei denen ein Vertreter im Namen einer ganzen Gruppe von Klägern Klage erheben kann – mit Ausnahme derjenigen, die sich aktiv gegen eine Beteiligung an der Klage entscheiden. Die Klage wird von Therium finanziert, einer neuen Art von Prozessfinanzierern, die gegen eine Beteiligung an der eventuellen Entschädigung Finanzmittel für rechtliche Schritte bereitstellen.
In den USA erwirkte Scott+Scott im Rahmen einer Sammelklage von 15 Banken einen Vergleich in Höhe von 2,3 Mrd. $. Einige der größten Investoren haben sich jedoch gegen eine Klage entschieden, da sie befürchteten, dass der Schadensersatz, den sie erhalten würden, zu gering ausfallen würde. Stattdessen reichte eine Gruppe von Großanlegern, darunter BlackRock, im November letzten Jahres eine separate Klage gegen 16 weltweit tätige Banken ein und behauptete, diese hätten die Preise manipuliert.
Die weltweiten behördlichen Untersuchungen der Devisenhandelspraktiken führten auch zu Strafverfahren in den USA, obwohl das Justizministerium nur eine Verurteilung erwirken konnte, die nicht direkt mit Währungs-Benchmarks zusammenhing und bei der Berufung anhängig ist. Scott sagte, dass der Ausgang des Berufungsverfahrens des ehemaligen HSBC-Managers Mark Johnson und das Fehlen einer strafrechtlichen Anklage in Europa keinen Einfluss auf den Ausgang des Verfahrens haben werden.
Die bisher größte Klage im Rahmen des Consumer Rights Act ist die 14 Milliarden Pfund schwere Klage des ehemaligen Financial Ombudsman Walter Merricks gegen Mastercard, der den Fall im Namen von 46 Millionen britischen Verbrauchern führt, die durch angeblich illegale Kreditkartengebühren Verluste erlitten haben.
Original Article: https://www.ft.com/content/0e67c69e-af99-11e9-8030-530adfa879c2