Quelle: Bloomberg | Autoren: Patricia Hurtado und Lindsay Fortado
Beth Kaswan, Partnerin bei Scott+Scott LLP in New York, und ihr Team von Scott+Scott-Prozessanwälten haben gestern einen wichtigen Gerichtsbeschluss im Namen des Mandanten der Kanzlei, der New York University, der größten Privatuniversität der Vereinigten Staaten, erwirkt. Die NYU hat J. Ezra Merkin und seinen Hedge-Fonds Gabriel Capital LP und Ariel Fund Ltd. wegen Investitionen verklagt, die sie mit Bernard Madoff unter Verwendung des NYU-Kapitals getätigt haben. Robert Lowe III, Richter am New York State Court, hat eine von Scott+Scott im Namen der NYU beantragte einstweilige Verfügung aufrechterhalten, die es Merkin, Gabriel Capital und Ariel untersagt, die Investmentfonds der NYU zu übertragen oder ihr eigenes Vermögen zu liquidieren. Richter Lowe stimmte auch zu, Scott+Scott zu erlauben, Merkin so bald wie möglich abzusetzen.
In der Klageschrift wird behauptet, dass Merkins Hedge-Fonds Madoff einfach Dutzende von Millionen Dollar des Stiftungskapitals der Universität zur Verwaltung überlassen hat, ohne dass eine Due-Diligence-Prüfung, Revision oder Überwachung des investierten Geldes durchgeführt wurde. Infolgedessen hat die NYU über 24 Millionen Dollar verloren. Es wurde weithin berichtet, dass das von Madoff ausgearbeitete Schneeballsystem die Anleger letztlich 50 Milliarden Dollar kosten könnte.
Über den Sieg von Frau Kaswan und ihrem Team wurde auch in den Medien ausführlich berichtet, u. a. in dem unten abgedruckten Bloomberg-Business-Artikel und in einem Nachrichtenbeitrag auf CNBC.
NYU gewinnt Verlängerung gegen Merkin wegen Madoff-Verlusten
Von Patricia Hurtado und Lindsay Fortado 6. Januar (Bloomberg) – Die New York University hat einen Gerichtsbeschluss erwirkt, der ein vorübergehendes Verbot verlängert, das J. Ezra Merkin daran hindert, Millionen von Dollar der Universitätsgelder im Zusammenhang mit Investitionen bei Bernard Madoff zu transferieren.
Richard Lowe, Richter am Obersten Gerichtshof des Staates New York in Manhattan, verlängerte heute eine Verfügung, die es Merkin sowie seinem Fonds Gabriel Capital LP und Ariel Fund Ltd. untersagt, Vermögenswerte abzuziehen, zu liquidieren oder aufzulösen. Lowe setzte außerdem eine Anhörung am 17. Februar an, um eine einstweilige Verfügung gegen das Verbot zu prüfen.
Die NYU, die größte Privatuniversität in den USA (gemessen an der Zahl der Studierenden), gab in einer am 23. Dezember eingereichten Klage an, dass sie mindestens 24 Millionen Dollar an Verlusten erlitten hat, nachdem Merkin und seine Fonds ihr Geld bei Bernard L. Madoff Investment Securities LLC angelegt hatten, ohne die Universität zu informieren. Merkin, der ein Fehlverhalten bestritten hat, kann in dem Fall befragt werden, entschied Lowe.
Merkin habe „absichtlich getäuscht“, indem sie ohne Genehmigung der Universität Gelder bei Madoff investierte, sagte Beth Kaswan, eine Anwältin der NYU, vor Gericht zu Lowe. Sie sagte, dass Universitätsbeamte Merkin im Oktober angewiesen hätten, das Geld der NYU nicht in Madoff-Fonds anzulegen.
Madoff, 70, wurde letzten Monat angeklagt, weil er angeblich ein 50 Milliarden Dollar schweres Schneeballsystem von seiner New Yorker Investmentfirma aus geleitet hat. Er bleibt gegen eine Kaution von 10 Millionen Dollar frei und steht unter Hausarrest und elektronischer Überwachung. Er wurde in einem Fall von Wertpapierbetrug angeklagt und muss im Falle einer Verurteilung mit bis zu 20 Jahren Gefängnis rechnen.
Grob fahrlässig
Die Universität könnte ihre gesamte Investition von 94 Millionen Dollar bei Merkin verlieren, sagte Kaswan. Merkin teilte den Anlegern in Briefen vom 18. Dezember mit, dass sowohl Gabriel Capital, ein Hedgefonds im Wert von 1,5 Milliarden Dollar, als auch Ariel sich auflösen würden, nachdem sie bei Investitionen mit Madoff Verluste erlitten hatten.
„Sie haben ein Muster von grob fahrlässigem Verhalten von Herrn Merkin“, sagte Kaswan zu Lowe. „Wenn das so weitergeht“, sagte sie, „wird die NYU keinen Dollar von dieser Investition sehen“.
Merkins Anwalt, Andrew Levander, sagte nach der Anhörung, dass die Behauptungen der NYU über Merkin „kategorisch bestritten“ werden.
Levander erklärte Lowe, dass sein Kunde nicht verpflichtet sei, die NYU über die Handhabung der Investitionen zu informieren. Er argumentierte, die Schule habe von ihrer Investition in Merkin profitiert.
In gutem Glauben
„Herr Merkin hat immer in gutem Glauben gehandelt und weder die NYU noch andere Investoren getäuscht“, sagte Levander in einer Erklärung nach der heutigen Anhörung. „Wie in Hedge-Fonds-Dokumenten üblich, wurde im Ariel-Prospekt ausdrücklich darauf hingewiesen, dass Anlageentscheidungen für einen Teil aller Fonds an Geldmanager wie Madoff delegiert werden können.
Merkin wird auf ein Honorar für seine Arbeit bei der Abwicklung von Ariel verzichten, die laut Levander mehrere Jahre dauern könnte.
Die von der NYU beantragte einstweilige Verfügung war nicht gerechtfertigt, da sie nicht „unter außergewöhnlichen Umständen“ erfolgte, so Levander gegenüber Lowe. „Jeder Hedgefonds und jeder Investmentfonds in Amerika hat außergewöhnliche Verluste erlitten“, sagte er.
Lowe ordnete an, dass Merkin sowie ein noch nicht identifizierter NYU-Beamter unter Eid befragt werden. Bei der Anhörung am 17. Februar, bei der der Antrag der NYU auf eine einstweilige Verfügung geprüft wird, wird Lowe auch Argumente dazu hören, ob ein Konkursverwalter für die Liquidierung von Merkins Vermögen eingesetzt werden soll.
Skandal-‚Opfer‘
„Der Madoff-Skandal ist eine Tragödie epischen Ausmaßes“, sagte Levander gegenüber Lowe. „Mein Mandant ist ein Opfer dieses Skandals und hat zig Millionen Dollar verloren.“
Auf die Frage, ob Merkin im Zusammenhang mit den Ermittlungen der Regierung gegen Madoff strafrechtlich belangt werden könnte, sagte Levander: „Auf keinen Fall“.
Maurice Maertens, der Chief Investment Officer der NYU, sagte in den Gerichtsunterlagen, dass die NYU am 12. Dezember einen Brief erhielt, in dem zum ersten Mal bekannt gegeben wurde, dass Gabriel einen Teil der Gelder der Universität bei Madoff investiert hatte und dass diese Gelder verloren waren. Die NYU verklagte Merkin und die Fonds am 23. Dezember vor dem Obersten Gerichtshof des Staates New York in Manhattan.
„Bis zum 12. Dezember 2008 hatten wir keine Kenntnis davon, dass die Gelder der NYU stattdessen von Bernard Madoff verwaltet wurden“, so Maertens in den für die heutige Anhörung eingereichten Gerichtsunterlagen.
Maertens sagte in den Gerichtsunterlagen, dass die NYU erstmals im Dezember 1993 bei Ariel investierte. Nach dieser Investition von 20 Millionen Dollar in Stiftungsgelder investierte sie 1997 weitere 10 Millionen Dollar. Er sagte, Merkin habe sich im Oktober mit Universitätsbeamten getroffen und der NYU vorgeschlagen, bei Madoff zu investieren. Maertens sagte, die Universität habe sich geweigert, eine solche Investition zu genehmigen.
NYU-Investitionen
Merkin habe zu diesem Zeitpunkt nie erwähnt, dass das Geld der Universität bereits bei Madoff angelegt war, so Kaswan gegenüber Lowe. Das deutet darauf hin, dass in diesem Verfahren etwas viel Schlimmeres als Fahrlässigkeit im Spiel ist“, sagte sie.
Die Universität widerspricht Merkins Behauptung, er könne weiterhin Zahlungen für „Ausgaben“ im Zusammenhang mit der Verwaltung des Fonds verlangen.
„Es wäre ungeheuerlich, wenn er weitere Gelder aus dem Fonds nehmen würde“, sagte Maertens in einer eidesstattlichen Erklärung, die bei Gericht eingereicht wurde.
Richter Herman Cahn erließ am 24. Dezember eine einstweilige Verfügung, die es Merkin untersagte, vor der heutigen Anhörung vor Lowe „irgendwelche Maßnahmen zur Liquidierung von Ariel zu ergreifen“. Cahn untersagte Merkin außerdem, Maßnahmen zu ergreifen, um Vermögenswerte von Ariel oder Gabriel zu verschieben oder Madoff-bezogene Dokumente zu vernichten.
Levander sagte heute nach der Verhandlung, dass die Anordnung von Lowe es Merkin erlaubt, „gewöhnliche Geschäftskosten“ zu bezahlen und die Abwicklung des Ariel-Fonds fortzusetzen.
Rote Fahnen
Ohne Offenlegung in den Quartalsberichten für die Investoren und angesichts einer außerordentlichen Anzahl von „roten Fahnen“ übergab Merkin jahrelang einfach einen beträchtlichen Teil der Gelder von Ariel an Madoff zur Verwaltung“, so die NYU in ihrer Klage.
Laut der Klage der NYU war Ariel eine Kommanditgesellschaft mit Merkin und der Fortis Bank. Fortis wird ebenfalls als Beklagter genannt.
Madoffs Kunden hatten laut einer Bloomberg-Zählung, die möglicherweise einige Doppelzählungen enthält, rund 36 Milliarden Dollar bei seiner Firma investiert. Vor seiner Verhaftung am 11. Dezember gestand Madoff seinen Mitarbeitern, dass sein „gigantisches Schneeballsystem“ laut einer FBI-Beschwerde bis zu 50 Milliarden Dollar gekostet haben könnte.
Merkin ist Vorsitzender von GMAC LLC, der Finanzsparte der General Motors Corp., die zu 51 Prozent im Besitz von Cerberus Capital Management LLC ist.
Der Fall lautet New York University gegen Ariel Fund Ltd, 603803/2008, Oberster Gerichtshof des Staates New York (Manhattan).
Bitte wenden Sie sich an Scott+Scott unter [email protected] oder rufen Sie unter (800) 404-7770 oder (860) 537-5537 an, wenn Sie weitere Informationen zu diesem Rechtsstreit wünschen.
Ursprünglicher Artikel: https://www.bloomberg.com/news/articles/2009-03-09/nyu-urges-continued-ban-on-merkin-shift-of-madoff-linked-money