Quelle: Financial Times | Autor: Martin Arnold
HSBC wurde von der US-Notenbank wegen „unsicherer und unsolider Praktiken“ im Devisenhandel mit einer Geldstrafe von 175 Millionen Dollar belegt.
Die Fed teilte mit, dass sie gegen die im Vereinigten Königreich börsennotierte Bank ein Bußgeld verhängt hat, weil sie ihre Händler nicht daran gehindert hat, vertrauliche Kundeninformationen zu missbrauchen, und weil sie Konkurrenten über ihre eigenen Handelspositionen informiert hat.
Die Geldbuße wird nur wenige Tage nach dem Prozess gegen Mark Johnson, den ehemaligen weltweiten Leiter des Devisenhandels der HSBC, verhängt, der am Montag vor einem New Yorker Gericht begonnen hat. Ihm wird vorgeworfen, vertrauliche Informationen eines Kunden ausgenutzt zu haben, um ein Devisengeschäft im Wert von 3,5 Mrd. Dollar vorzeitig abzuschließen.
Die Fed sagte: „Die Firma hat es versäumt, den Missbrauch vertraulicher Kundeninformationen durch ihre Händler aufzudecken und zu unterbinden, sowie elektronische Chatrooms zu nutzen, um mit Konkurrenten über ihre Handelspositionen zu kommunizieren.
„Die Anordnung des Board of Directors verlangt von HSBC, die Kontrollen und das Compliance-Risikomanagement in Bezug auf den Devisenhandel des Unternehmens zu verbessern“, heißt es weiter.
Die Fed teilte außerdem mit, dass sie die Bank angewiesen habe, die Kontrollen und das Risikomanagement im Zusammenhang mit dem Devisenhandel zu verbessern. Der Kreditgeber muss Maßnahmen ergreifen, um seine „unsicheren und unsoliden Praktiken“ zu beseitigen und ein „verbessertes schriftliches internes Prüfprogramm“ für seine Devisenhandelsgeschäfte durchzuführen.
Außerdem bereitet sich Mark Tucker darauf vor, nächste Woche den Vorsitz der HSBC von Douglas Flint zu übernehmen, nachdem er vor einem Monat in den Vorstand der größten europäischen Bank nach Vermögenswerten eingetreten ist.
Eines der größten Probleme, mit denen er konfrontiert ist, ist die Frage, ob das US-Justizministerium beschließen wird, eine Vereinbarung mit HSBC über den Aufschub der Strafverfolgung zu verlängern, wenn diese Anfang nächsten Jahres ausläuft. Die DPA wurde im Rahmen des 1,9 Milliarden Dollar schweren Vergleichs der Bank wegen Geldwäsche und Sanktionsverstößen im Jahr 2012 vereinbart.
Herr Johnson, ein britischer Staatsbürger, wurde letztes Jahr am JFK-Flughafen in New York verhaftet. Er ist der erste Banker, der im Zusammenhang mit einer US-Untersuchung über Währungsmanipulationen vor Gericht steht.
Cairn Energy, ein britischer Ölproduzent, beauftragte HSBC mit der Konvertierung von 3,5 Mrd. USD aus einem Anlagenverkauf in Indien von US-Dollar in Pfund Sterling. Die Staatsanwaltschaft wirft Herrn Johnson vor, einen Plan ausgearbeitet zu haben, um aus dem Anstieg der Währung Kapital zu schlagen, indem er im Vorfeld der Transaktion Pfund Sterling kaufte, was der Bank 2011 Millionen von Dollar einbrachte.
Stuart Scott, der ehemalige Leiter des europäischen Devisenhandels bei HSBC, wurde diesen Sommer im Vereinigten Königreich auf Betreiben der US-Behörden verhaftet, die ihn zusammen mit Herrn Johnson der Devisenmanipulationen beschuldigen. Herr Scott ficht seine Auslieferung an die USA an.
Herr Scott verließ die HSBC nur wenige Wochen, nachdem die Bank wegen ihrer Beteiligung an Wechselkursmanipulationen eine Geldstrafe in Höhe von 618 Millionen Dollar an US-amerikanische, britische und Schweizer Aufsichtsbehörden gezahlt hatte. Sowohl Herr Johnson als auch Herr Scott bestreiten ein Fehlverhalten.
Die Bank befindet sich im Vereinigten Königreich in einem separaten Rechtsstreit mit der ECU Group, einer Deviseninvestmentfirma, über drei Devisenaufträge im Wert von jeweils mehr als 100 Mio. USD. Die ECU behauptet, die Bank habe sie mit ihren Aufträgen übervorteilt.
Unabhängig davon hat sich die Deutsche Bank bereit erklärt, 190 Millionen Dollar zu zahlen, um eine US-Sammelklage von Kunden beizulegen, die behaupteten, die deutsche Bank habe ihnen durch Manipulationen am Devisenmarkt Verluste zugefügt. Scott+Scott, die Anwaltskanzlei, die die Sammelklage führt, erklärte, dass sie mit ihrer Sammelklage inzwischen mehr als 2,3 Milliarden Dollar von 15 Banken erhalten hat.
Original Article: https://www.ft.com/content/5ae7d1c0-f698-329c-813d-3bc56b76b47e