VS beboet HSBC $175m over ‘ondeugdelijke’ valutahandel


Bron: Financial Times | Auteur: Martin Arnold

HSBC heeft van de Amerikaanse Federal Reserve een boete van 175 miljoen dollar opgelegd gekregen wegens “onveilige en ongezonde praktijken” bij haar handel in vreemde valuta.

De Fed heeft de in het Verenigd Koninkrijk genoteerde bank beboet omdat zij haar handelaren er niet van had weerhouden misbruik te maken van vertrouwelijke informatie over klanten en omdat zij concurrenten over hun eigen handelsposities had ingelicht.

De boete komt slechts enkele dagen nadat het proces tegen Mark Johnson, voormalig wereldwijd hoofd forex cash trading bij HSBC, maandag in een rechtbank in New York van start is gegaan. Hij wordt beschuldigd van het misbruiken van vertrouwelijke informatie van een cliënt om een valutadeal van 3,5 miljard dollar te sluizen.

De Fed zei: “De onderneming heeft nagelaten haar handelaren op te sporen en aan te pakken die misbruik maakten van vertrouwelijke klanteninformatie, alsook van het gebruik van elektronische chatrooms om met concurrenten te communiceren over hun handelsposities.

“Het bevel van de raad van bestuur verplicht HSBC ertoe haar controles en compliance risk management met betrekking tot de FX-handel van de onderneming te verbeteren”, voegde de raad van bestuur eraan toe.

De Fed zei ook dat zij de bank had opgedragen de controles en het nalevingsrisicobeheer rond haar valutahandel te verbeteren. De kredietverlener moet maatregelen nemen om zijn “onveilige en ongezonde praktijken” aan te pakken en moet een “verbeterd schriftelijk intern auditprogramma” van zijn FX-handelsactiviteiten uitvoeren.

Mark Tucker bereidt zich voor om volgende week het voorzitterschap van HSBC over te nemen van Douglas Flint, die een maand geleden toetrad tot de Raad van Bestuur van de naar activa grootste bank van Europa.

Een van de grootste problemen waarmee hij wordt geconfronteerd, is de vraag of het Amerikaanse ministerie van Justitie zal besluiten een uitgestelde vervolgingsovereenkomst met HSBC te verlengen wanneer deze begin volgend jaar afloopt. De DPA werd overeengekomen als onderdeel van de schikking van 1,9 miljard dollar die de bank in 2012 trof voor het witwassen van geld en het overtreden van sancties.

De heer Johnson, een Brits staatsburger, werd vorig jaar op de luchthaven JFK in New York gearresteerd. Hij is de eerste bankier die terechtstaat op beschuldigingen die voortvloeien uit een Amerikaans onderzoek naar valutamanipulatie.

Cairn Energy, een Britse olieproducent, huurde HSBC in om 3,5 miljard dollar aan opbrengsten van een activaverkoop in India om te zetten van Amerikaanse dollars in pond sterling. De aanklagers beschuldigen Johnson van het opzetten van een plan om te profiteren van een koersstijging van de munt door vóór de transactie Britse ponden te kopen, wat de bank in 2011 miljoenen dollars opleverde.

Stuart Scott, het voormalige hoofd van de Europese valutahandel bij HSBC, werd deze zomer in het VK gearresteerd op aandringen van de Amerikaanse autoriteiten, die hem samen met de heer Johnson hebben beschuldigd van valutatransacties. Mr Scott vecht zijn uitlevering aan de VS aan.

Mr Scott verliet HSBC enkele weken nadat de bank een boete van 618 miljoen dollar had betaald aan Amerikaanse, Britse en Zwitserse toezichthouders voor haar betrokkenheid bij de manipulatie van wisselkoersen. Zowel Mr Johnson als Mr Scott ontkennen iets verkeerds te hebben gedaan.

De bank wordt geconfronteerd met een afzonderlijke juridische strijd in het VK met ECU Group, een beleggingsmaatschappij in valuta, over drie deviezenorders, elk ter waarde van meer dan 100 miljoen dollar. ECU beweert dat de bank haar heeft opgelicht door haar orders te vervroegen.

Los daarvan heeft Deutsche Bank ermee ingestemd 190 miljoen dollar te betalen om een Amerikaanse collectieve rechtszaak te schikken van klanten die beweerden dat de Duitse bank hen verlies had berokkend door de valutamarkt te manipuleren. Scott+Scott, het advocatenkantoor dat de class action leidt, zei dat haar class-action rechtszaak nu meer dan 2,3 miljard dollar van 15 banken had geïnd.


Original Article: https://www.ft.com/content/5ae7d1c0-f698-329c-813d-3bc56b76b47e