Securities Investigations

• Company Name Description Location

---

• American Express Unternehmen Am 7. Januar 2021 berichtete das Wall Street Journal, dass American Express vom Finanzministerium, der Federal Deposit Insurance Corporation und der Federal Reserve untersucht wird. US-Büro Wertpapiere
• Ansicht Inc Am 16. August 2021, nach Börsenschluss, teilte View mit, dass es "eine unabhängige Untersuchung bezüglich der Angemessenheit der zuvor ausgewiesenen Garantierückstellungen des Unternehmens eingeleitet" habe. Auf diese Nachricht hin fiel der Aktienkurs des Unternehmens drastisch. US-Büro
• Axsome Therapeutics Inc. Am 9. August 2021 gab Axsome bekannt, dass die FDA Mängel in seinem Antrag auf ein neues Medikament (NDA) für AXS-05 festgestellt hatte. Das Unternehmen erklärte, dass es versuche, die Art der Mängel zu ermitteln, und dass diese Ankündigung die Zulassung von AXS-05 verzögern könnte.
• Bristol-Myers Squibb Unternehmen Scott+Scott untersucht bestimmte Direktoren und leitende Angestellte der Bristol-Myers Squibb Company ("Bristol-Myers") (NYSE: BMY) wegen Verletzung ihrer treuhänderischen Pflichten gegenüber Bristol-Myers und seinen Aktionären. US-Büro Wertpapiere
• Canoo Inc. Am 17. Mai 2021 teilte Canoo mit, dass die Securities and Exchange Commission (SEC) eine Untersuchung gegen das Unternehmen durchführt, möglicherweise im Zusammenhang mit dem Interesse der SEC, die Behandlung von Optionsscheinen zu bestimmen. US-Büro Wertpapiere
• Clover Health Investments, Corp. Am 7. Januar 2021 schloss SCH III eine Fusionstransaktion ab, wobei Clover Health als Nachfolgeunternehmen fortgeführt wurde. Am 4. Februar 2021 veröffentlichte Hindenburg Research einen Bericht, in dem behauptet wurde, dass Clover Health in irreführender Weise behördliche Untersuchungen vor der Öffentlichkeit verbirgt. US-Büro Wertpapiere
• Cognex Gesellschaft Am 23. April 2021 berichtete die New York Times, dass der CEO von Cognex, Robert Shillman, ein wichtiger Geldgeber für Rechtsextremisten in Großbritannien ist und eine gewalttätige Kundgebung im Vereinigten Königreich am 9. Juni 2018 zur Unterstützung von Rechtsextremisten finanziell unterstützt hat. US-Büro Wertpapiere
• ContextLogic Inc. Am 12. Mai 2021 meldete ContextLogic für das erste Quartal einen Verlust von 128 Millionen Dollar oder 21 Cents pro Aktie bei einem Umsatz von 772 Millionen Dollar. Im gleichen Zeitraum des Vorjahres verzeichnete ContextLogic einen Verlust von 66 Millionen US-Dollar bei einem Umsatz von 440 Millionen US-Dollar. US-Büro Wertpapiere
• Emergent BioSolutions Inc. Am 31. März 2021 wurden Berichte über Produktionsprobleme im Werk von Emergent BioSolutions in Baltimore bekannt, darunter auch, dass Emergent 15 Millionen Dosen des Impfstoffs gegen das Coronavirus von Johnson & Johnson ruiniert hatte. US-Büro Wertpapiere
• Encore Capital Gruppe, Inc. Am 15. Oktober 2020 erklärte sich Encore bereit, 15 Millionen US-Dollar zu zahlen, um eine Klage des Consumer Financial Protection Bureau beizulegen, in der dem Unternehmen vorgeworfen wird, durch seine Inkassopraktiken gegen eine Zustimmungsanordnung aus dem Jahr 2015 in Bezug auf Verstöße gegen Bundesgesetze zum Verbraucherschutz verstoßen zu haben. US-Büro Wertpapiere
• EQT Gesellschaft Am 25. Oktober 2018 meldete das Unternehmen schlechte Finanzergebnisse für das dritte Quartal, die auf einen Anstieg der Gesamtkosten zurückzuführen sind, und gab bekannt, dass die geschätzten Investitionsausgaben für die Erschließung von Bohrlöchern im Jahr 2018 um 300 Millionen US-Dollar steigen werden. Infolgedessen hat das Unternehmen seine Prognose für das Gesamtjahr 2018 gesenkt. US-Büro Wertpapiere
• FibroGen, Inc. Am 6. April 2021 schockierte FibroGen den Markt mit dem Eingeständnis, dass das Unternehmen die Stratifizierungsfaktoren seiner Daten im Nachhinein geändert hatte, um die Hazard Ratios von Roxadustat im Vergleich zu EPO zu einem geringeren Risiko zu machen. US-Büro Wertpapiere
• Frequenz-Therapeutika, Inc. Der Aktienkurs von Frequency fiel um 28,30 $ pro Aktie - fast 78 % - und schloss am 23. März 2021 bei 7,99 $ pro Aktie. US-Büro Wertpapiere
• Gobelin, Inc. Am 21. Juli 2020 gab Tapestry den plötzlichen Rücktritt seines Chief Executive Officer und Vorstandsvorsitzenden Jide Zeitlin bekannt. Später wurde bekannt, dass Zeitlin im Zusammenhang mit einer früheren Beziehung ein Fehlverhalten vorgeworfen wurde. US-Büro Wertpapiere
• Guess ?, Inc. Am 19. Januar 2021 reichte ein Fotomodell eine Klage gegen Guess und dessen Mitbegründer und Direktor Paul Marciano ein und behauptete, Marciano sei ein bekannter "rückfälliger Sexualstraftäter". US-Büro Wertpapiere
• IAC/InterActiveCorp Am 12. Januar 2021 reichte eine ehemalige Führungskraft der IAC-Tochtergesellschaft Dotdash eine Klage wegen Voreingenommenheit während der Schwangerschaft ein, in der sie eine frauenfeindliche Unternehmenskultur und systematisch diskriminierendes Verhalten behauptete. US-Büro Wertpapiere
• Lordstown Motors Corp. Am 17. März 2021 teilte Lordstown mit, dass es von der amerikanischen Börsenaufsichtsbehörde (Securities and Exchange Commission) eine Untersuchung über seine Geschäftstätigkeit erhalten hat. US-Büro Wertpapiere
• Ormat Technologien, Inc. Am 1. März 2021 veröffentlichte Hindenburg Research einen Bericht, in dem Ormat mehrerer Fälle von Korruption und Bestechung im Ausland beschuldigt wurde, darunter in Guatemala, Kenia und Honduras. US-Büro Wertpapiere
• Oscar Health, Inc. Am 13. Mai 2021 veröffentlichte Oscar Health seine Finanzergebnisse für das erste Quartal 2021 und wies einen Verlust von 87,4 Millionen US-Dollar aus, der deutlich unter den Erwartungen der Analysten lag. Auf diese Nachricht hin sank der Aktienkurs des Unternehmens und schloss bei 20,51 $ pro Aktie, d. h. über 47 % unter dem Angebotspreis. US-Büro Wertpapiere
• Renewable Energy Group, Inc. Der Aktienkurs von Renewable Energy fiel am 26. Februar 2021 bei einem ungewöhnlich hohen Handelsvolumen um 8,17 $ pro Aktie bzw. etwa 9,5 % und schloss bei 77,77 $ pro Aktie. US-Büro Wertpapiere
• RLX Technology Inc. Am oder um den 22. Januar 2021 ging RLX an die Börse und emittierte mehr als 116 Millionen American Depository Shares (ADS) zu einem Preis von 12 US-Dollar pro ADS (der "Emissionspreis"), wodurch ein Bruttoerlös von fast 1,4 Milliarden US-Dollar erzielt wurde. Im März 2021 begannen die Aktien des Unternehmens unter dem Angebotspreis zu handeln. Am 2. Juni 2021 schlossen die RLX-Aktien bei 11,22 $ pro Aktie. US-Büro Wertpapiere
• Ryder System, Inc. Scott+Scott untersucht, ob der Vorstand es versäumt hat, wesentliche Informationen offenzulegen, einschließlich der Frage, ob: (1) Ryder seine Finanzergebnisse aufgebläht hat, indem es den Restwert seiner Lkw-Flotte systematisch zu hoch angesetzt hat; und (2) infolgedessen Aussagen über das Geschäft, den Betrieb und die Aussichten von Ryder einer angemessenen Grundlage entbehrten. US-Büro Wertpapiere
• Sequential Brands Gruppe, Inc. Am 11. Dezember 2020 reichte die US-Börsenaufsichtsbehörde Securities and Exchange Commission eine Klage gegen Sequential ein, weil das Unternehmen es versäumt hatte, ordnungsgemäß und rechtzeitig eine Wertminderung des Firmenwerts vorzunehmen, was einen Verstoß gegen das Bundeswertpapiergesetz darstellt. US-Büro Wertpapiere
• SolarWinds Gesellschaft Am 13. Dezember 2020 gab SolarWinds bekannt, dass seine Orion-Überwachungsprodukte möglicherweise in angebliche Hacks des E-Mail-Verkehrs der Regierung durch die Russische Föderation verwickelt sind. US-Büro Wertpapiere
• Stifel Financial Corp. Am 5. Januar 2021 reichte eine Mitarbeiterin eine Klage gegen eine Tochtergesellschaft von Stifel ein, in der sie sexuelle Übergriffe und Belästigungen durch einen der führenden Investmentmanager von Stifel behauptete und Unterlassungs-, Feststellungs- und Geldforderungen stellte. US-Büro Wertpapiere
• Yalla Group Limited Am 19. Mai 2021 veröffentlichte Swan Street Research ("Swan Street") einen Bericht über Yalla mit dem Titel "Is Yalla Group a Multi $B Fraud? The 'Clubhouse of the Middle East' UAE Tech Unicorn that Never Was". In dem Bericht von Swan Street wird unter anderem behauptet, dass das Unternehmen seine Kennzahlen, einschließlich der Einnahmen, aufbläht, und die Finanzberichte von Yalla werden als "nicht glaubwürdig" bezeichnet. US-Büro Wertpapiere