Securities Investigations

• Company Name Description Location

---

• American Express Company Op 7 januari 2021 meldde de Wall Street Journal dat American Express werd onderzocht door het ministerie van Financiën, de Federal Deposit Insurance Corporation, en de Federal Reserve. Kantoor VS Effecten
• Axsome Therapeutics Inc. Op 9 augustus 2021 kondigde Axsome aan dat de FDA tekortkomingen had vastgesteld in haar New Drug Application (NDA) voor AXS-05. De onderneming verklaarde dat zij de aard van de tekortkomingen tracht te bepalen en dat deze aankondiging de goedkeuring van AXS-05 kan vertragen.
• Bekijk Inc Op 16 augustus 2021, na het sluiten van de beurs, kondigde View aan dat het "een onafhankelijk onderzoek is begonnen naar de toereikendheid van de eerder bekendgemaakte garantievoorziening van het bedrijf". Op dit nieuws daalde de aandelenkoers van de onderneming scherp. Kantoor VS
• Bristol-Myers Squibb Company Scott+Scott stelt een onderzoek in naar bepaalde directeuren en functionarissen van Bristol-Myers Squibb Company ("Bristol-Myers") (NYSE: BMY) wegens het schenden van hun fiduciaire verplichtingen jegens Bristol-Myers en haar aandeelhouders. Kantoor VS Effecten
• Canoo Inc. Op 17 mei 2021 verklaarde Canoo dat de Securities and Exchange Commission een onderzoek heeft ingesteld, dat mogelijk verband houdt met de belangstelling van de SEC voor de wijze waarop warrants worden behandeld. Kantoor VS Effecten
• Clover Health Investments, Corp. Op 7 januari 2021 heeft SCH III een fusietransactie afgesloten, waarbij Clover Health als opvolgende entiteit is doorgegaan. Op 4 februari 2021 bracht Hindenburg Research een rapport uit waarin werd beweerd dat Clover Health op misleidende wijze overheidsonderzoeken verborgen hield voor het publiek. Kantoor VS Effecten
• Cognex Corporation Op 23 april 2021 berichtte de New York Times dat Cognex CEO Robert Shillman een belangrijke financier was van extreem-rechtse extremisten in het Verenigd Koninkrijk, en op 9 juni 2018 een gewelddadige bijeenkomst in het Verenigd Koninkrijk ter ondersteuning van extreem-rechtse extremisten financieel ondersteunde. Kantoor VS Effecten
• ContextLogic Inc. Op 12 mei 2021 rapporteerde ContextLogic een verlies over het eerste kwartaal van $128 miljoen, of 21 cent per aandeel, op een omzet van $772 miljoen. In dezelfde periode een jaar eerder rapporteerde ContextLogic een verlies van $66 miljoen op een omzet van $440 miljoen. Kantoor VS Effecten
• Emergent BioSolutions Inc. Op 31 maart 2021 doken berichten op over productieproblemen in de fabriek van Emergent BioSolutions in Baltimore, onder meer dat Emergent 15 miljoen doses van het coronavirusvaccin van Johnson & Johnson had verprutst. Kantoor VS Effecten
• Encore Capital Group, Inc. Op 15 oktober 2020 stemde Encore ermee in om $ 15 miljoen te betalen om een rechtszaak van het Consumer Financial Protection Bureau te schikken, waarin werd beweerd dat het bedrijf een consent order uit 2015 schond met betrekking tot schendingen van federale consumentenbeschermingswetten door zijn incassopraktijken. Kantoor VS Effecten
• EQT Corporation Op 25 oktober 2018 meldde de Vennootschap slechte financiële resultaten over het derde kwartaal, veroorzaakt door een stijging van de totale kosten, en maakte zij bekend dat haar geschatte kapitaaluitgaven voor putontwikkeling in 2018 met $ 300 miljoen zouden stijgen. Als gevolg daarvan heeft de onderneming haar prognose voor het volledige jaar 2018 verlaagd. Kantoor VS Effecten
• FibroGen, Inc. Op 6 april 2021 schokte FibroGen de markt door toe te geven dat het bedrijf achteraf stratificatiefactoren van zijn gegevens had gewijzigd om de hazard ratio's van roxadustat een lager risico ten opzichte van EPO te doen aangeven. Kantoor VS Effecten
• Frequency Therapeutics, Inc. De aandelenkoers van Frequency daalde met $28,30 per aandeel - bijna 78% - en sloot op $7,99 per aandeel op 23 maart 2021. Kantoor VS Effecten
• Guess ?, Inc. Op 19 januari 2021 diende een fotomodel een klacht in tegen Guess en zijn medeoprichter en directeur Paul Marciano, omdat Marciano een bekend "recidivist seksueel roofdier" zou zijn. Kantoor VS Effecten
• IAC/InterActiveCorp Op 12 januari 2021 diende een voormalig directielid van IAC-dochteronderneming Dotdash een rechtszaak in wegens zwangerschapsvooroordelen, waarbij zij aanvoerde dat er sprake was van een vrouwonvriendelijke bedrijfscultuur en systematisch discriminerend gedrag. Kantoor VS Effecten
• Lordstown Motors Corp. Op 17 maart 2021 meldde Lordstown dat het een onderzoek naar zijn activiteiten had ontvangen van de Securities and Exchange Commission van de Verenigde Staten. Kantoor VS Effecten
• Ormat Technologies, Inc. Op 1 maart 2021 bracht Hindenburg Research een rapport uit waarin Ormat werd beschuldigd van meerdere gevallen van buitenlandse corruptie en omkoping, onder meer in Guatemala, Kenia en Honduras. Kantoor VS Effecten
• Oscar Health, Inc. Op 13 mei 2021 publiceerde Oscar Health zijn financiële resultaten voor het eerste kwartaal van 2021, met een verlies van $87,4 miljoen, dat ver onder de verwachtingen van analisten lag. Op dit nieuws daalde de prijs van het aandeel van de Vennootschap en sloot af op $20,51 per aandeel, of meer dan 47% onder de Aanbodprijs. Kantoor VS Effecten
• Renewable Energy Group, Inc. De aandelenkoers van Renewable Energy daalde met $8,17 per aandeel, of ongeveer 9,5%, om af te sluiten op $77,77 per aandeel op 26 februari 2021, op een ongewoon hoog handelsvolume. Kantoor VS Effecten
• RLX Technology Inc. Op of rond 22 januari 2021 ging RLX naar de beurs met de uitgifte van meer dan 116 miljoen American Depository Shares (ADS) tegen $12 per ADS (de "aanbiedingsprijs"), wat een bruto-opbrengst opleverde van bijna $1,4 miljard. In maart 2021 begonnen de aandelen van de Vennootschap onder de Aanbodprijs te verhandelen. Op 2 juni 2021 sloot het aandeel RLX af op $11,22 per aandeel. Kantoor VS Effecten
• Ryder System, Inc. Scott+Scott onderzoekt of de raad heeft nagelaten belangrijke informatie bekend te maken, waaronder de vraag of: (1) Ryder haar financiële resultaten heeft opgeblazen door systematisch de restwaarde van haar vrachtwagenpark te overschatten; en (2) als gevolg daarvan verklaringen over de activiteiten, operaties en vooruitzichten van Ryder geen redelijke basis hadden. Kantoor VS Effecten
• Sequential Brands Group, Inc. Op 11 december 2020 heeft de U.S. Securities and Exchange Commission een klacht ingediend tegen Sequential wegens het niet juist en tijdig nemen van een waardevermindering op goodwill, in strijd met de federale effectenwetgeving. Kantoor VS Effecten
• SolarWinds Corporation Op 13 december 2020 maakte SolarWinds bekend dat zijn Orion-monitoringproducten mogelijk betrokken zijn geweest bij vermeende hacks van e-mailverkeer van de overheid door de Russische Federatie. Kantoor VS Effecten
• Stifel Financial Corp. Op 5 januari 2021 heeft een werkneemster een rechtszaak aangespannen tegen een dochteronderneming van Stifel wegens aanranding en intimidatie door een van de leidinggevende investeringsmanagers van Stifel, waarbij zij een vordering instelde tot het doen staken van inbreuken, het afleggen van verklaringen en het verkrijgen van een geldbedrag. Kantoor VS Effecten
• Tapestry, Inc. Op 21 juli 2020 kondigde Tapestry het plotse ontslag aan van haar Chief Executive Officer en Voorzitter van de Raad van Bestuur, Jide Zeitlin. Later werd bekend dat Zeitlin het onderwerp was geweest van een beschuldiging van wangedrag in verband met een vroegere relatie. Kantoor VS Effecten
• Yalla Group Limited Op 19 mei 2021 publiceerde Swan Street Research ("Swan Street") een rapport over Yalla, getiteld "Is Yalla Group a Multi $B Fraud? The 'Clubhouse of the Middle East' UAE Tech Unicorn that Never Was." In het Swan Street-rapport wordt onder meer beweerd dat de onderneming haar cijfers, waaronder de inkomsten, opblaast en wordt de jaarrekening van Yalla als "niet geloofwaardig" bestempeld. Kantoor VS Effecten